基金兴安(184718)_基金_财经纵横

  要紧暗示:基金干练的人、对由托管人本传闻满足的真理、真实、极盛时性一本正经,这份传闻的满足由干练的人解说。,柴纳开账户,该基金的托管人,3月2日审察传闻。

  一、基金简介

  (1)基金的根本环境

  基金称呼:兴安有价证券的授予基金

  基金略语:基金兴安

  便宜货行动原则:184718

  基金发起人:华夏基金施行树干有限的公司

  基金言之有理日期:2000年7月20日

  基金总股:5亿个基金单位

  基金典型:盟约型保密的

  资产限期:15年

  基金上市:深圳有价证券的便宜货所

  基金上市日期:2000年9月20日

  (二)基金干练的人的环境

  法定称呼:华夏基金施行树干有限的公司

  CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

  留下印象地址:现在称Beijing东城区市东直门南街

  使运作地址:现在称Beijing市西城区堆积街33号通泰

  邮递区号:100032

  互联网网址:

  法定代理人:邵春

  总干练的人:范永红

  到处新闻报告指出的一本正经人:睿智

  话筒:010—66069966

  描写:010—66102123

  (三)基金托管人的顾虑环境

  法定称呼:柴纳开账户

  留下印象地址:西城区现在称Beijing恢复通道1号

  使运作地址:西城区现在称Beijing恢复通道1号

  邮递区号:100818

  法定代理人:刘明康

  托管部总干练的人:作者唐丽华

  在新闻报告指出的一本正经人:鑫入锅

  联系话筒:010—66594856

  描写:010—66594853

  (四)基金利用的会计学事务所

  法定称呼:普华永道运输线会计学事务所树干有限的公司。

  留下印象地址:325、沈农巷、上海、浦东新区

  使运作地址:瑞安公平的、淮海西路333号上海12楼

  法定代理人:Kent Watson

  留下印象会计学人员施行:钟会周 王笑

  (五)基金利用了法度公司

  法定称呼:晋城法度公司

  留下印象地址:6层楼,一件,中粮公平的,立国门街8号,现在称Beijing

  使运作地址:现在称Beijing立国门外普通大众24号东边结心17

  法定代理人:杨建津

  代理人一本正经:庞正中 贺宝银

  二、本基金的首要财务指标

    2001年12月31日 2000年12月31日

  基金的进项净额 -25,628,元 3,027,元

  单位基金的进项净额 -元 元

  基金分派进项净额 -36,141,元 3,027,元

  基金进项分派单元 -元 元

  基金资产的终极涵义 500,339,元 584,501,元

  在基金资产净值的完毕 463,858,元 532,803,元

  单位基金资产净值 元 元

  净资产退让 -% %

  货币利率期货升压速度 -% %

  基金累计净值升压速度 -% %

  [原则]

  净资产退让=较比期净进项÷(期初基金资产净值×现期天数+扩募日资产流入额×扩募日至现末期的天数)÷现期天数

  现期基金资产净值升压速度=(分赃或扩募前单位净值÷期初单位净值)×(末期的单位净值÷分赃或扩募后单位净值)-1

  累计资产净值升压速度=(2000年度净值升压速度+1)×(现期净值升压速度+1)-1

  基金分派进项净额=基金未分派净进项-末期的授予估值减值

  三、基金干练的人传闻

  基金业绩:

  到2001年12月31日底,资产净值区域元,与初始净值相形,净升压速度,深圳和上海股市残忍的涨幅超越了T。

  基金干练的人简介:

  王安电脑公司华修改,原宝安中南回响柴纳有价证券的深圳有价证券的便宜货;莒南有价证券的公司有价证券的授予部助剂总干练的人。1999年3月预华夏基金施行树干有限的公司,华夏基金施行树干有限的公司基金施行部会员。8年再有价证券的就业经历。

  (一) 基金干练的人的任务传闻

  2001年度市场管理所倒退与剖析

  2001,无论是国际堆积市场管理所,假定海内有价证券的市场管理所的一苦行的某年级的学生?。在海内,无论是对股票右手上市的公司死气沉沉的授予者来说,都是风暴。、疾苦变异的某年级的学生。我们的以为:

  柴纳有价证券的市场管理所先前到了一必需要的东西重塑信誉的有历史感情的片刻。有价证券的市场管理所是诚信的最和弦基音的基石。,倘若市场管理所非常多欺侮,最大的横祸将是主宰授予者。,这将是极盛时地市场管理所自己。

  股价自己的动摇性,股价自己否决票代表市场管理所的年龄。、不管争辩。对股价动摇的方程式、市场管理所公认为优良的是确定股价的枢要。。当首要电力市场管理所追逐短期趣味时。,识别力的远程授予者将没市场管理所。

  眼前,逐渐处置柴纳历史存在成绩。,公认为优良的比举行开幕典礼更压制。

  审察基金的运作环境

  分类学人事广告版自2001年11月正式继任兴安基金干练的人以后,初始地位求出比值、地位构造、一二股票右手的集中度受胎很大的健康状态。。健康状态是为了顺应市场管理所敷,把持风险,竭力为基金富国人稳固的进项。

  2002年度市场管理所预测未来与授予谋略

  在2002的股票右手市场管理所的位于正打中集中在缩减国有,在柴纳的钱币策略和内阁财政策略的实行,公司管理与WTO对市场管理所的感情,国际海内经济敷与搜索变异。我们的以为:普通而言,市场管理所将会重行位置的枢要阶段,看了许久,柴纳的股票右手市场管理所不具若干家庭般的温暖使习惯于和表面使习惯于,乃,在水流的环境下,极盛时补进富国谋略是白白的。。跟随市场管理所的发达和年龄,确定市场管理所走势的主力军是阵地,本稳固的股票右手上市的公司经纪业绩,本非稳固授予者的短期进项,公认为优良的将是主流标示的行动和涵义判别。。我们的置信,在2002的市场管理所运作将更进一步的健康发达。

  我们的将持续以有理趣味最大化为基音。,公认为优良的巧妙地控制,极盛时未醉的上来,眼前的市场管理所风险,业绩真实踏实增长为股票右手上市的公司的首要原则,完成股票右手上市的公司涵义评价任务,选择信誉最好、信用第一位的公司为要点授予。,并认捐新股票、持续鼎力授予于保释金授予,为了在该变卖富国人趣味的稳固增长。

  (二)家庭般的温暖监视传闻

  对适合基金申报的巧妙地控制:

  在本传闻所述打拍子,基金施行人服从施行暂行主意。、基金和约及宁静相互相干法度法规、接管机关的顾虑规则,按照诚实信誉基音、用心清偿、有价证券、高效的施行和基金资产打中运用权,在负责把持授予风险的根据,竭力为基金富国人的姣姣者趣味,行动不伤害基金富国人的趣味。

  在家庭般的温暖监视传闻:

  从合规经纪非常基金干练的人、防守基金富国人趣味的专注的,公司由孤独于公司家庭般的温暖的监事施行。、举行按期和不按期的反省合规资产运作和职员,获得知识成绩,催促顾虑机关取回成绩。

  在本传闻所述打拍子,基金施行人的家庭般的温暖监视任务除公认为优良的外,着力加强名人扩大,首要表示在:

  1。基金施行人阵地接管询问和吸取,佣钱了五项法度。、作为公司孤独董事的审计和基金法专家,它修正大大地,言之有理特殊佣钱,更进一步的使完美营业单位管理构造。

  2、使完美监视任务施行主意、监督手册:两部规章名人,监督任务更进一步的公认为优良的、特化。

  三.一套职员发达职业道德修整任务,加强职员的职业道德认识。

  同时,公司监事觉悟承兑公司家庭般的温暖审计,为了以誓言约束家庭般的温暖监视任务人员尽职。

  经过再任务,在本传闻所述打拍子, 基金施行人基金施行的根本法度的根本运作,无不妥内情便宜货和相干便宜货, 防守基金富国人的趣味。我们的将持续把要点放在确保公司和C的公认为优良的化, 加强家庭般的温暖监视任务的科学性和有效性,以誓言约束资产有价证券、合规经纪。

  四、代销人传闻

  本基金的托管人:柴纳开账户, 阵地《兴安有价证券的授予基金基金和约和兴安有价证券,主宰的资产自2000年7月20日兴安有价证券的授予基金的客户。现对兴安有价证券的授予基金(以下略语兴安基金)从2001年1月1日至2001年12月31 2001年度传闻如次施行:

  (一) 本托成行程兴安基金2001,服从本暂行主意有价证券的施行授予、本基金基金和约和托管拟定草案的规则,严寒气候施工基金干练的人和基金集中的授予指出。,兴安主宰基金资产的有价证券管,诚实地、即时、孤独的柴纳证监会查阅了对兴安基金授予传闻,实行诚信基金托管人的天职,在兴安,基金富国人的趣味无力的受到伤害。。

  (二) 从容的施行人2001 年度按照《有价证券的授予基金施行暂行主意》及其各项实行原则和宁静顾虑法规的规则,华夏基金施行树干有限的公司在兴安基金施行打中基本的接管,其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算连同宁静财务费的计算等旁边服从了《有价证券的授予基金施行暂行主意》及其各项实行原则和宁静顾虑法规、本基金基金和约和托管拟定草案的规则,未获得知识蚕食和伤害基金富国人趣味的行动。

  (三) 本基金托管人依法对兴安基金施行人在2001 货币利率期货的年度缀编和指出、基金授予结成公报、基金中期传闻(还没有审计)和宁静公报新闻报告举行面向的, 以为兴安有价证券的授予基金施行人——华夏基金施行树干有限的公司在2001年度内所编制和指出的该等基金新闻报告是合法、真实、极盛时。

  柴纳开账户托管部

  2002年3月25日

  五、基金财务传闻

  (1)审计传闻和审计传闻

  普华永道份量语词(2002)第第一位百八十六号 兴安有价证券的授予基金富国人:

  我们的承兑佣钱。,审计了兴安有价证券的授予基金(以下略语“兴安基金”)2001年12月31日的财务状况表及2001年度的进项及进项分派表。这些计算报表由兴安基金干练的人一本正经柴纳的屁股,我们的的责备是对这些计算报表颁布发表审计反对。我们的的审计是阵地《柴纳留下印象会计学人员孤独性的规则举行。在审计追逐中,我们的混合兴安基金的实践环境,包罗我们的所思索的会计学记载反省的执行环境。。

  我们的以为,上述的载于第2页至第10页的兴安基金计算报表适合中华人民共和国《公司会计学原则》、用于施行暂行主意实行细则、兴安有价证券的授予基金合约和柴纳有价证券的监视施行佣钱容许的如计算报表脚注所列示的基金产业的实践巧妙地控制规则,在主宰主修的旁边公允地折转了兴安基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的经纪效果,会计学处置的选择遵照联接基音。

  普华永道运输线 留下印象会计学人员 钟会周

  会计学事务所树干有限的公司 留下印象会计学人员 王笑

    2002年3月11日

  (二) 基金会计学传闻

   资产负债负债传闻书

   2001年12月31日

    单位:人民币元

  项 目 2001年12月31日 2000年12月31日

  记入债主 89,708,712 4,430,686

  清算保留 1,440,331 664,845

  股权授予本钱 222,021,073 320,659,885

  保释金授予本钱 167,411,205 100,000,000

  股票右手授予估值增量/(减值) -10,144,024 29,726,160

  保释金授予估值/(钱币贬值) -396,153 50,000

  应收学分利钱 47,558 19,476

  应收学分学分 30,250,799 128,947,313

  宁静应收学分款子 - 3,140

  资产绝对的 500,339,501 584,501,505

  负债负债和基金富国人的右手

  基金施行费 596,156 676,171

  周旋基金托管人费 99,359 112,695

  周旋学分 35,020,386 499,890

  周旋佣钱 650,330 265,257

  宁静周旋款子 114,372 144,004

  排水渠回购有价证券的款 - 50,000,000

  负债负债绝对的 36,480,603 51,698,017

  基金富国人的右手

  总基金单位 (PAR) 500,000,000 500,000,000

  未分派的进项净额/(损耗) -25,600,925 3,027,328

  未变卖估值增量/(减值) -10,540,177 29,776,160

  基金富国人的右手绝对的 463,858,898 532,803,488

  (2001:单位资产净值:人民币元)

  (2000:单位资产净值:人民币元)

  负债负债和基金富国人的右手绝对的 500,339,501 584,501,505

   付出和分派传闻

   2001年

    单位:人民币元

  项 目 2001年 2000年

  付出

  有价证券的便宜货差价

  股票右手 -19,892,333 4,983,957

  保释金 -707,712 -

  授予进项

  股息进项 1,201,143 309,990

  保释金利钱付出 3,628,078 -

  有价证券的所得再卖 5,000 -

  宁静付出 1,418,606 996,535

  付出绝对的 -14,347,218 6,290,482

  费

  基金施行费 7,751,997 2,203,740

  基金托管费 1,294,618) 367,290

  排水渠回购有价证券的付出 1,739,967 521,294

  宁静费 494,453 170,830

  费绝对的 11,281,035 3,263,154

  进项净额(或损耗) -25,628,253 3,027,328

  未分派的进项净额在往年年首 3,027,328 -

  减:已分派进项 3,000,000 -

  腊尽冬残未分派进项净额(或损耗)-25,600,925 3,027,328

  (三)会计学传闻书脚注

  1 基金简介

  兴安有价证券的授予基金(以下略语“本基金”)是按照《有价证券的授予基金施行暂行主意》、国务院使运作厅发稿国办发(1999)第28号《国务院使运作厅转发证监会最初的授予基金清算公认为优良的展现的关照》、柴纳有价证券的监视施行佣钱(以下略语“证监会”)证监基金字(2000)第27号《对黑龙江省最初的授予基金清算公认为优良的实行展现的批》、柴纳证监会证监会基金(2000)第六十三号的龙江基金准许、祖古基金、兴安有价证券的授予基金和长银基金合公认为优良的、对敞开的募股延缓发作的书面形式回答、与原龙江基金顾虑的宁静条目和和约、祖古基金、长银基金恳谈三只基金经过重组O公认为优良的化。该基金的限期是10年2002年12月29日。华夏基金施行树干有限的公司基金施行人、基金发起人,基金托管人柴纳开账户。

  前龙江基金、祖古基金、龙银基金合后的兴安基金在2000年7月20日基金言之有理日的总股为236,712,708份基金单位并于2000年9月20日在深圳有价证券的便宜货所上市便宜货。证监会证监会(2000)第第六十三号发稿约束力,2000年11月20日,基金将从原基金股中拨出资的产。,712,708份基金单位扩募到500万份基金单位,延年益寿5年至2007年12月29日打拍子。

  有价证券的授予基金施行暂行主意,本基金的授予目的是阵地海内敞开的发行、上市的股票右手、柴纳约束力的保释金及证监会容许基金授予。

  2 计算报表编制根底

  基金的计算报表与计算报表划一。,柴纳有价证券的监视施行佣钱公布的用于施行暂行主意实行细则,及柴纳有价证券的监视施行佣钱容许的如首要会计学策略所述的基金产业的实践巧妙地控制商定而编制。

  3 首要会计学策略

  (1) 会计学年度

  本基金的会计学年度为西历1月1日至12月31日。

  (2)功用性钱币

  功用钱币是人民币基金。

  (3) 记账基音和估定的价钱或价值根底

  权责发生制是基金会计学核算的基音。,除股票右手和保释金授予外,按市值计算,其他的都是按历史本钱计算的。。

  (4) 股票右手授予

  股票右手授予的本钱是阵地实践价钱来计算的。,实践价钱包罗还没有颁布发表分赃,欺骗本钱的计算采用替换主意额外的残忍的法。股票右手包罗敞开的上市股票右手和非上市股票右手便宜货。。上市便宜货的股票右手估值是阵地残忍的计算,倘若那天没便宜货,在决定性的总有一天的市场管理所便宜货价钱计算。一号敞开的发行但未上市的股票右手,按本钱估值;非上市树干的增发,增发价构成,当天在有价证券的便宜货所上市的同样的股票右手的涵义评价。实践本钱与估值的背离数字“未变卖估值增量/(减值)”科目。

  (5) 保释金授予

  计算在有价证券的便宜货所便宜货的保释金的授予本钱。,实践价钱包罗从决定性的一付息日累计的利钱。。保释金价钱由每日替换主意额外的残忍的法计算。。在有价证券的便宜货所便宜货保释金的估值是阵地,倘若那天没便宜货,决定性的总有一天的残忍的价钱计算。实践本钱与估值的背离数字“未变卖估值增量/(减值)”科目。

  (6) 付出使巩固

  有价证券的的传布是指便宜货中间的结平。。购置和声明股票右手和保释金时使巩固欺骗。股息授予进项和保释金利钱的有价证券的便宜货所。有价证券的所得再卖按融出资的产额及商定货币利率,在回购打拍子,总有一天总有一天。记入债主的利钱付出为计算根底的原则。

  (7) 基金施行费

  基金施行费由基金干练的人发工资。。阵地有价证券的监视施行佣钱的顾虑规则,基金施行费,按货币利率期货前总有一天计算。。学期后筹集资产,倘若基金富国的现钞求出比值超越基金资产净值的20%,更不用说施行费了。。

  (8) 业绩赔偿

  基金施行人的业绩赔偿的计提使习惯于是当基金的年度可分派净退让高于同步性开账户某年级的学生按期储蓄存款货币利率20%再,然后净值的基金资产升压速度高于残忍的水平。,按照条例兴安有价证券的授予基金骗局,用后就抛弃的计算在往年残冬腊月。

  阵地柴纳有价证券的监视施行佣钱证监基金字(2001(43号文《对有价证券的授予基金业绩赔偿顾虑成绩的关照》,基金容许蒸馏业绩惩罚至2001残冬腊月。。尔后基金施行人将按规则顺序修正基金盟约,不再为装相付钱。

  (9) 基金托管费

  阵地兴安有价证券的授予基金基金和约的规则,基金托管人托管费按基金网新来总有一天交纳。。

  (10)声明回购有价证券的费

  按基金和付出归纳声明的有价证券的,在回购打拍子,总有一天总有一天。

  (11)总基金单位

  总基金单位以基金单位面值乘以实践发行基金单位音量目记录。

  (12)基金的付出分派策略

  每个单位的右手的平坦分派。基金当年进项治疗以前年度损耗,将付出分派。今年基金授予废物,没付出分派。基金进项分派采用现钞,每年分派一次,进项分派求出比值不小于基金净进项的90%。

  4 首要税种

  阵地财税字[1998〗55号文及[2001〗年61号文《宝库国家税务总局对有价证券的授予基金税收收入成绩的关照》,首要税种规则如次:

  (1) 经过募集资产筹集资产,不属于交易税征收搜索。,交易税不征收。

  (2) 基金股出售、进项保释金的背离,2003年12月31日,免征交易税。。

  (3) 在市场管理所的付出,包罗便宜货股票右手、进项保释金的背离,股票右手的股息、特别红利付出,保释金利钱付出及宁静付出,不征收公司所得税。

  5 总基金单位

  每个基金单位的涵义是人民币1元。,总基金单位按面值记录。

    2001 2001 2000 2000

    基金单位音量目 基金单位音量目

  基金富国树干的发起人 2,500,000 2,500,000 2,500,000 2,500,000

    - 非大约党派

  基金富国树干的发起人 - - 2,500,000 2,500,000

    - 没大约的一党派

  基金富国树干的发起人 2,617,984 2,617,984 117,984 117,984

    - 可让的党派

  基金的大众持股人 494,882,016 494,882,016 494,882,016 494,882,016

  总基金单位 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000

  采用,大众富国基金股的8。,595,富国人的305份复本微暗。,基金的总股,本党派属于2元人民币000年度基金付出。,572 2001年12月31元至宁静周旋学分的日记账。

  阵地证监会证监基金字(2000(63号文连同兴安有价证券的授予基金合约的顾虑规则,基金发起人在基金扩募时认捐基金总上涂料1%的基金单位。基金赞助人在基金限期内不得少于百分之o。,基金的其他党派可在伸出后两个月内上市。。这2党派,500,000股树干已于2001年2月9日上市。

  6 宁静付出

  宁静付出首要包罗记入债主,清算保留利钱付出及因新股票申购和库存公司债认捐等而发生的恢复款子。

    2001 2000

  记入债主及清算保留利钱付出 1,381,045 720,592

  宁静 37,561 275,943

  绝对的 1,418,606 996,535

  7 进项分派

  该基金在2001年3月31日颁布发表6 2001年4月底,在柴纳有价证券的流露结算公司深圳分行流露在册的整个富国人发给2000年度现钞进项3,000,000元,每10个基金单位可以获得分派进项基本的。,从循环基金股的现钞付出须于2001年4月10日。

  8 相干方及相干方便宜货

  (1) 相干方

  相干方称呼 与基金的相干

  华夏基金施行树干有限的公司 华夏基金 基金施行人、基金发起人

  柴纳开账户 基金托管人

  华夏有价证券的树干有限的公司(华夏有价证券的) 成为搭档的基金干练的人

  现在称Beijing有价证券的有限的责备公司(现在称Beijing有价证券的) 成为搭档的基金干练的人

  柴纳科学与技术国际托付授予有限的责备公司(“中科信”) 成为搭档的基金干练的人

  东南有价证券的有限的责备公司(东南有价证券的) 成为搭档的基金干练的人

  兴业银行有价证券的树干树干有限的公司(兴业银行有价证券的 成为搭档的基金干练的人

  华泰有价证券的树干树干有限的公司(华泰有价证券的) 成为搭档的基金干练的人

  (2)经过相干方所在地举行便宜货

    2001

有价证券的便宜货量 佣钱

年头儿交量 完全某年级的学生 年佣钱 完全某年级的学生 残忍的

人民币元 成交加在一起 人民币元 佣钱加在一起 佣钱

的求出比值 的求出比值 求出比值

华夏有价证券的 307,115,153 22.16% 170,515 18.55% %

2000
有价证券的便宜货量 佣钱
年头儿交量 完全某年级的学生 年佣钱 完全某年级的学生 残忍的
人民币元 成交加在一起 人民币元 佣钱加在一起 佣钱
的求出比值 的求出比值 求出比值
华夏有价证券的 132,547,036 40% 112,663 41% %
(3) 基金施行人费
发工资基金施行人华夏基金施行树干有限的公司的施行人赔偿按前一日的基金资产净值%的年费率计提,月底累计每日,每月的发工资。计算语句为:基金施行费=前一日的资产净值 × % ÷ 当年天数。
本基金需交纳人民币7的基金施行费。,751,997元(2000):2元人民币,203,740元)。
(4) 基金施行赔偿的表示
本基金在本会计学年度未区域兴安有价证券的授予基金合约规则的施行人业绩赔偿的计提使习惯于,故未计提基金施行赔偿的表示(2000年:无)。
(5) 基金托管人费
柴纳的托管开账户的托管费按人工神经网,月底累计每日,每月的发工资。计算语句为:
日托费=前总有一天的净资产值 × % ÷ 当年天数。
在本内阁财政年度内,基金需交纳1的基金托管费。,294,618元(2000):人民币367,290元)。
9 基金资产的有限的滔滔不绝
基金便宜货新股票,从新股票IPO的日期或然后的日期,限度局限循环但不克不及释放让的资产。
阵地柴纳有价证券的监视施行佣钱策略法规,自2000年5月18日以后,新股票发行时不再独自向基金新股票。本基金可在基金称呼中运用股票右手解释,分类学人事广告版授予者与普通公司的较比、战术授予者插上一手新股票申购。普通公司或谋略授予者认捐新股票份之基金,按照基金的规则和股票右手上市的公司签署。,在商定限期内释放循环。
继股票右手基金经过2001年12月31日循环被强迫的:
股票右手称呼 申购日期 上市日期 让日期 申购价钱 残冬腊月的估值
华能国际 2001.11.21 2001.12.06 上市日期学期后 7.95 12.62
深快车道 2001.12.11 2001.12.25 上市日期学期后 3.66 7.10
三佳陶冶 2001.12.24 2002.01.08 上市日 6.80 6.80
江西铜业 2001.12.26 2002.01.11 上市日 2.27 2.27
宝光树干 2001.12.27 2002.01.16 上市日 2.76 2.76
绝对的

股票右手称呼 便宜货树干音量 本钱 市值
华能国际 21,545 171,283 271,898
深快车道 601,340 2,200,904 4,269,514
三佳陶冶 12,000 81,600 81,600
江西铜业 130,000 295,100 295,100
宝光树干 43,000 118,680 118,680
绝对的 2,867,567 5,036,792

  10 财务状况表将来事项
阵地中华人民共和国宝库2001年11月11日公布的《有价证券的授予基金会计学核算主意》,该基金自2002年1月1日实行的办法。首要感情是在STO便宜货的保释金的本钱核算办法。:本钱接近办法包罗不包罗利钱本钱的利钱本钱变化。,收到的利钱确以为在保释金富国期的变异而。会计学策略的变化无力的感情基金的净资产。。2002年1月1日新会计学策略下的基金,对计算报表不作回顾性健康状态。。
(四)基金结成
1、 按产业分类学的股票右手授予结成
序号 产业 市场管理所涵义(元) 净值求出比值
1 农、林、牧、渔业
2 砍、劈业 17,018,500.00 3.67%
3 从事制造 106,498,263.17 22.96%
采用:食品、酗酒 20,294,128.80 4.38%
纺织、泳装、上衣 7,016,270.37 1%
木料、家具
造纸、印刷 457,950.00 0.10%
石油、物质的化学组成、塑胶、塑体 12,130,164.16 2.62%
电子 18,190,972.46 3.92%
金属、非金属 3,319,080.35 0.72%
机械、手段、外貌 22,139,872.27 4.77%
药品、生物学的 22,949,824.76 4.95%
宁静从事制造
4 电力、产额、空谈和非蒸馏水供给 5,319,897.90 1.15%
5 建筑业
6 交通运输、贮存业 28,186,472.94 6.08%
7 新闻报告技术业 9,103,580.80 1.96%
8 发行和零卖经商 5,955,873.63 1.28%
9 堆积、认购的全部剩余证券 4,322,000.00 0.93%
10 房地搜索 8,050,399.62 1.74%
11 社会检修 24,063,304.86 5.19%
12 通信工具与文化搜索 2,325,756.40 0%
13 并联类 1,033,000.00 0.22%
合 计 211,877,049.32 45.68%
2。库存公司债和钱币基金
到2001年12月31日底,库存公司债和钱币基金基金富国总市值,364,元,该基金的总资产净值。
三.股票右手授予明细
序号 股票右手称呼 持股音量 市值 占净值比
1 亚洲股票右手 2,522,359 24,063,304.86 5.19%
2 女人配药的 505,218 12,261,640.86 2.64%
3 上海能量 850,000 11,500,500.00 2.48%
4 丰原生化 600,000 10,590,000.00 2.28%
5 深圳私人飞机场 550,172 8,401,126.44 1.81%
6 盐田港 566,950 8,385,190 1.81%
7 一汽轿车 1,600,000 8,224,000.00 1.77%
8 青岛海尔 492,460 7,800,566.40 1.68%
9 土布中大 580,994 7,343,764.16 8%
10 深圳硼替佐米旧称PS-341A 500,121 6,611,599.62 1.43%
11 划一配药的 400,000 6,456,000.00 1.39%
12 江西赣粤快车道公路公路 500,050 6,420,642.00 1.38%
13 迪康配药的 400,000 6,392,000.00 1.38%
14 公共科学技术 448,147 5,955,873.63 1.28%
15 田通股票右手 330,000 5,445,000.00 1.17%
16 华能国际 421,545 5,319,897.90 1.15%
17 深快车道 701,340 4,979,514.00 1.07%
18 万里长城电脑 350,095 4,817,307.20 1.04%
19 上海家化 310,000 4,786,400.00 1.03%
20 兖州煤业 400,000 4,216,000.00 0.91%
21 上海贝岭 220,000 4,012,800.00 0.87%
22 四川长虹 500,090 3,925,706.50 0.85%
23 江苏阳光 350,050 3,682,526.00 0.79%
24 赛格三星 500,068 3,485,473.96 0.75%
25 以单一品牌 300,067 3,333,744.37 0.72%
26 浦发开账户 200,000 3,104,000.00 0.67%
27 电广传媒 124,372 2,325,756.40 0%
28 金陵配药的 130,000 2,190,500.00 0.47%
29 露露,承德 227,440 2,165,228.80 0.47%
30 南的汇通 125,159 1,899,913.62 0.41%
31 江南重作业 200,000 1,856,000.00 0.40%
32 天大天财 89,690 1,743,573.60 0.38%
33 韶钢松山 200,035 1,602,280.35 0.35%
34 房地产发展 120,000 1,438,800.00 0.31%
35 广东荣泰 70,000 1,421,700.00 0.31%
36 中信广场国安 80,000 1,379,200.00 0.30%
37 浙江的阳光 60,200 1,321,992.00 0.28%
38 西部山区煤电 150,000 1,302,000.00 0.28%
39 浙江药品 156,390 1,252,683.90 0.27%
40 一深发达 100,000 1,218,000.00 0.26%
41 恢复新闻报告 50,000 1,163,500.00 %
42 厦门汽车 97,495 1,126,067.25 0.24%
43 新预期 70,000 1,082,900.00 0.23%
44 下风高科 69,100 1,033,045.00 0.22%
45 东边手表的宝石轴承 50,000 1,033,000.00 0.22%
46 恒瑞药品 50,000 853,000.00 0.18%
47 山鹰纸业 43,000 457,950.00 0.10%
48 江西铜业 130,000 295,100.00 %
49 宝光树干 43,000 118,680.00 0.03%
50 三佳陶冶 12,000 81,600.00 0.02%
4.在本传闻所述打拍子新增的股票右手明细
往年的新股票,包罗在零开端富国的股票右手。,常决定性的一均衡。补进排水渠音量为在本传闻所述打拍子累计补进排水渠加在一起。
序号 股票右手行动原则 股票右手称呼 较比期加法 卖因此成绩
二级市场管理所买二 一级市场管理所申购 宁静
1 000001 一深发达 100,000  
2 000002 深圳硼替佐米旧称PS-341A 500,121
3 000028 划一配药的 400,000
4 000063 恢复新闻报告 50,000
5 000066 万里长城电脑 350,095
6 000068 赛格三星 500,068
7 000088 盐田港 666,950 100,000
8 000089 深圳私人飞机场 550,172  
9 000685 公共科学技术 2,395,222 1,947,075
10 000717 韶钢松山 200,035
11 000800 一汽轿车 2,000,000 400,000
12 000836 天大天财 89,690
13 000839 中信广场国安 80,000
14 000848 露露,承德 417,440 190,000
15 000917 电广传媒 334,372 210,000
16 000919 金陵配药的 130,000
17 000920 南的汇通 220,061 94,902
18 000930 丰原生化 883,300 283,300
19 000967 下风高科 100,000 30,900
20 000983 西部山区煤电 200,000 50,000
21 600000 浦发开账户 200,000  
22 600011 华能国际 400,000 21,545
23 600072 江南重作业 200,000  
24 600074 土布中大 580,994  
25 600171 上海贝岭 220,000
26 600177 以单一品牌 330,067 30,000
27 600188 兖州煤业 400,000  
28 600220 江苏阳光 350,050
29 600261 浙江的阳光 60,200
30 600269 江西赣粤快车道公路公路 500,050
31 600276 恒瑞药品 100,000 50,000
32 600315 上海家化 735,090 52,000  477,090
33 600322 房地产发展 120,000
34 600330 田通股票右手 330,000 19,000  19,000
35 600362 江西铜业 130,000  
36 600379 宝光树干 43,000
37 600380 女人配药的 505,218  
38 600466 迪康配药的 1,149,373 41,000 790,373
39 600508 上海能量 1,130,651 5,000  285,651
40 600520 三佳陶冶 12,000
41 600548 深快车道 100,000 601,340
42 600567 山鹰纸业 43,000  
43 600589 广东荣泰 400,000 25,000  355,000
44 600686 厦门汽车 97,495  
45 600690 青岛海尔 492,460  
46 600754 亚洲股票右手 5,686,744  3,164,385
47 600832 东边手表的宝石轴承 50,000
48 600839 四川长虹 500,090
注:宁静发射包罗股息。、配股、转增、增发、债转股。
5.在本传闻所述打拍子去除的股票右手明细
在因此打拍子被消灭的股票右手被列为有泽股票右手。;在年首和残冬腊月是零。,但在本传闻所述打拍子有便宜货的股票右手。补进排水渠音量为在本传闻所述打拍子累计补进排水渠加在一起。
序号 股票右手行动原则 股票右手称呼 期初平衡力 较比期加法 卖因此成绩
1 000503 海虹重大利益 300000 300000
2 000513 丽珠回响 2500121 1190864 3690985
3 000516 陕西的翻身 200000 200000
4 000524 东边酒店 386995 386995
5 000541 佛山照明 211215 211215
6 000548 湖南授予 557335 557335
7 000629 新钢钒 200000 200000
8 000652 泰达树干 150000 150000
9 000682 东边电子 1000000 1000000
10 000710 天兴外貌 910211 1104294 2014505
11 000725 京东边A 651443 651443
12 000726 鲁泰A 736831 736831
13 000759 武汉百 150500 150500
14 000791 东南化学工程 579580 709640 1289220
15 000906 南的建材 2135841 2135841
16 000959 首钢树干 200000 200000
17 000993 福建电力 100000 100000
18 000995 台湾皇家喝酒 1500078 1500078
19 600008 第一位股 350000 350000
20 600016 民生开账户 178000 178000
21 600018 上港集箱 500000 500000
22 600019 宝钢集团树干 1849100 1000000 2849100
23 600028 柴纳化石物 2161000 2161000
24 600037 歌华有线 38000 38000
25 600067 大同市,福州 100000 100000
26 600084 新田国际 100007 100007
27 600085 同仁堂 638581 638581
28 600118 柴纳泛旅 100000 100000
29 600189 吉林丛林工业界 390000 390000
30 600198 大唐通信量 281668 281668
31 600209 罗顿发达 2544350 2544350
32 600242 华龙回响 36000 36000
33 600272 开开工业 314200 314200
34 600287 江苏舜天 147501 147501
35 600295 厄尔多斯 130960 130960
36 600306 交易城 38000 38000
37 600311 荣信工业 13000 13000
38 600319 亚星物质的化学组成 137000 137000
39 600321 国栋扩大 69000 69000
40 600328 兰泰工业树干有限的公司。 72000 72000
41 600329 柴纳新加坡药品搜索 22000 22000
42 600332 广州配药的 442610 442610
43 600335 中发达 44000 44000
44 600337 美克树干 23000 23000
45 600346 冰山橡胶 40000 40000
46 600356 横峰造纸工业界 30000 30000
47 600361 现在称Beijing华联 23000 23000
48 600363 联光电现象 12000 12000
49 600367 红星发达 52000 52000
50 600369 长运树干 137000 137000
51 600372 昌河树干 10000 10000
52 600377 宁沪快车道 35000 35000
53 600381 白唇鹿 11000 11000
54 600382 广东手表的宝石轴承 5000 5000
55 600383 金地回响 89833 89833
56 600389 江山市树干 47000 47000
57 600391 成发科学与技术 48000 48000
58 600395 潘江树干 34000 34000
59 600422 昆明一批备用药品 100000 100000
60 600468 优良的股票右手  16000 16000
61 600498 比肯通信工具   42000 42000
62 600501 航空航天工业被领悟  24000 24000
63 600506 香梨树干 58000 58000
64 600518 康美配药的 12000 12000
65 600530 交大昂立 21000 21000
66 600550 天威保变 9000 9000
67 600555 松冈 472181 472181
68 600556 贝胜配药的 29000 29000
69 600566 Seong树干 44000 44000
70 600588 用友软件 12000 12000
71 600596 新安树干  79000 79000
72 600600 青岛在肥皂水中洗 818836 818836
73 600609 冠军称号汽车 500000 500000
74 600624 富华工业 500083 500083
75 600634 海鸟电子 50000 50000
76 600657 青岛天桥 264086 264086
77 600702 沱牌曲酒 150000 150000
78 600728 新太科学与技术 50000 50000
79 600746 江苏索普 1200032 1200032
80 600835 上菱电器 2869600 359769 3229369
81 600866 星湖科学与技术 390060 390060
6。传闻的阐明
(1)项专注的估定的价钱或价值办法:基金富国的上市有价证券的的残忍的价钱由;按本钱价计算发行的非上市有价证券的。
(2)到2001年12月31日底,本基金不存在便宜货本钱已超越基金资产净值10%的股票右手。
(3)到2001年12月31日底,资产应收学分学分、宁静应收学分款、应收学分利钱、周旋的施行费、托管费、周旋佣钱、周旋学分、宁静周旋款、预提费、周旋付出租费债主剩余物1,382,元;与股票右手授予市值和库存公司债及钱币资产积和相抵后为基金资产净值463,858,元。
六、基金富国人构造与流行音乐十大畅销唱片富国人
到2001年12月31日底,5基金发起人、基金,117,984基金单位,基金占总股票%,采用:
发起人 富国股 基金股租费求出比值
华夏基金施行树干有限的公司 5,117,984 %
社会大众 494,882,016 98.98%
合 计 500,000,000 100%
基金的流行音乐十大畅销唱片富国人的名字、富国股、总股如次:
序号 富国人称呼 富国股 占总树干的求出比值
1 新中国人寿保险树干树干有限的公司 49,420,784 9.88%
2 柴纳人寿保证人 45,609,513 9.12%
3 柴纳很保险树干树干有限的公司 35,336,169 7.07%
4 华夏基金施行树干有限的公司 5,117,984 %
5 现在称Beijing华盛物业施行树干有限的公司。 4,964,277 0.99%
6 柴纳托付授予树干有限的公司、常德路贩卖部 3,523,323 0.70%
7 眉县单竹坝水电站 3,170,000 0.63%
8 眉县水电站坝头水电站 2,400,000 0.48%
9 小斌阳 2,080,000 0.42%
10 华泰财产保险树干树干有限的公司 1,961,785 0.39%
绝对的 153,583,835 30.70%
注:上述的材料是阵地基金流露册编制的。。
七、要紧事项的指出
(1)施行人或管人在此打拍子没无论哪些控告顺序。。
(二)兴安基金干练的人:华夏基金施行公司,办事处的地址在年内没替换。。兴安-柴纳基金托管开账户,在今年内使运作地址从现在称Beijing市朝阳区光芒路汉威大厦西座1603室变换到西城区现在称Beijing恢复通道1号;基金托管部总干练的人变换为作者唐丽华。
(三)基金干练的人、基金托管人关涉托管事情及其高级施行人员。。
(四)自2001年11月以后,经过原产地中国的狗乡王安电脑公司华修改的基金干练的人变换。这件事情已于2001年11月5日颁布发表。。
(五)经华夏基金施行公司2001年第一位次暂时成为搭档会会决定和解柴纳证监会证监基金字[2001〗42号约束力准许,公司雇用了王连洲修改。、龙涛修改、Tu Jian修改、卢明红修改和刘芳沁举止文雅且有教养的女子担负孤独董事。这件事情已于2001年11月21日公报。
(六)不分派基金2001。。
(七)选择有价证券的机构便宜货所在地。
为完成柴纳证监会的顾虑规则,我们的公司已为精华有价证券的便宜货商规定了公认为优良的。,即:
(1)交易行动守则,在过来的某年级的学生没主修的的违规行动;
(2)公司的财务状况;
(3)良好的家庭般的温暖把持系统,在业界使过得快活良好的名声;
(4)详述更,能即时、片面、按期储备物质高上流社会的的微观、产业、公司和有价证券的市场管理所详述传闻,阵地基金授予的特殊询问,储备物质专题详述传闻;
(5)扩大了广泛地的新闻报告网络。,即时储备物质精确的新闻报告、新闻报告和发球者。
阵地上述的公认为优良的及柴纳有价证券的监视施行佣钱证监基金字(1998)29号《对加强有价证券的授予基金接管顾虑成绩的关照》的顾虑规则,华夏有价证券的基金干练的人、黑龙江有价证券的、哈萨克斯坦授予、海通有价证券的、国泰君安、中信广场有价证券的六家券商租用便宜货所在地。
2001年各券商股票右手便宜货量及佣钱环境如次: (单位))):元)
序号 名代理商 股票右手便宜货量 总吞吐量的求出比值 周旋佣钱 总佣钱求出比值
1 国泰君安 280,755,733.44 25.41% 228,117.38 24.81%
2 黑龙江有价证券的 249,691,622.52 22.60% 202,878.42 22.07%
3 海通有价证券的 225,230,859.62 20.38% 191,446.30 20.82%
4 华夏哈尔滨 200,607,494.87 18.15% 170,514.51 18.55%
5 哈萨克斯坦授予 146,098,155.47 13.22% 124,180.92 13.51%
6 中信广场有价证券的 2,650,095.44 0.24% 2,252.19 0.24%
合 计 1,105,033,961.36 100.00% 919,389.72 100.00%
2001有价证券的内阁保释金、回购便宜货额如次 (单位))):元)
序号 名代理商 保释金便宜货量 总吞吐量的求出比值 回购便宜货额 总吞吐量的求出比值
1 华夏哈尔滨 106,507,658.40 37.89% 1,040,000,000.00 33.36%
2 海通有价证券的 92,941,097.90 33.06% 973,800,000.00 31.23%
3 哈萨克斯坦授予 47,024,295.90 16.73% 1,083,900,000.00 34.77%
4 中信广场有价证券的 34,624,788.00 12.32% 20,000,000.00 0.64%
5 国泰君安  
6 黑龙江有价证券的
合 计 281,097,840.20 100.00% 3,117,700,000.00 100.00%
2001的有价证券的便宜货量如次:(单位))):元)
序号 名代理商 有价证券的便宜货量 总吞吐量的求出比值
1 华夏哈尔滨 1,347,115,153.27 29.91%
2 海通有价证券的 1,291,971,957.52 28.69%
3 哈萨克斯坦授予 1,277,022,451.37 28.36%
4 国泰君安 280,755,733.44 6.23%
5 黑龙江有价证券的 249,691,622.52 5.54%
6 中信广场有价证券的 57,274,883.44 1.27%
合 计 4,503,831,806 100.00%
八、备查发稿登记
1、柴纳有价证券的监视施行佣钱约束力使被安排好兴安;
2、兴安有价证券的授予基金合约;
3、兴安有价证券的授予基金托管拟定草案;
4、基金施产事情的约束力发稿、营业执照、公司大大地;
5、决算表和兴安基金保释金;
6、在本传闻所述打拍子在装设杂志上指出的杂多的公报的原本。
华夏基金施行树干有限的公司
2002年3月30日
托管开账户:柴纳开账户

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